水利工程監理人員在工程建設實施階段介入，即工程監理，在建設實施前階段沒有強制要求，取決于工程規模和復雜性和業主需求情況。建設實施階段也是工程實體形成的階段，對任何工程建設的參與者來說，都是風險控制的最后階段。監理人員在實施階段的質量控制、進度、投資控制和合同管理、信息管理、安全管理實際上也是風險識別、分析和應對的過程，從屬于工程項目整體的風險管理過程中。只是，時間維度只是建設的實施階段，目標維度有投資目標、進度目標、質量目標、安全目標，影響因素維度的主要技術風險和非技術風險。

實行建設工程監理制的目的主要是避免或減輕工程建設期間的風險，增加建設工程項目的價值。小型水利工程監理人員在施工準備階段，通過招標的方式，受到業主方的委托，按照委托合同約定，在施工實施階段，現場獨立負責項目建設工期、質量、投資控制和現場施工的組織和協調。監理合同僅參照水利部、國家工商行政管理局發表的《水利工程建設監理合同示范文本》(GF-2000-0211)。在小型水利工程建設中，監理人員識別、分析、回避、應對實施階段的風險也完成了業主方面的委托任務。

1、技術性風險的鑒別、剖析

1)一般技術性風險工程項目管理的風險技術性主要是對設計技術性的風險性、施工技術性的風險性、生產工藝流程及其他風險性開展主動性控制。小型水利工程在施工階段主要是施工技術風險，這就要求監理人員在開工前通過各種文件，對承包方施工組織規劃的質量、各規劃之間與項目的需求和假設之間的一致性進行審查，分析承包方施工組織和專業技術措施對進度、質量、安全目標的影響，投資風險控制是整個項目費用風險控制的一部分，從建設工程的經驗可以看出，費用風險控制主要是在決策和設計階段，而在實施階段主要控制概算的費用，一般工程項目不允許突破概算。

監理人員通過巡視、旁站、平行檢查、跟蹤檢查等方法對承包人的施工技術進一步分析其施工過程是否對重要線路和總工期產生影響，結合工程項目風險管理系統文件中的風險坐標(表1)和風險等級評價(表2)的分析方法，對分部工程從工程測量、挖掘、現澆主體結構等影響進度的施工進行風險預測，使用對表分析方法分析實施計劃進度進行比較，形成績效報告(表3)

2）安全技術風險近年來，工程安全生產事故時有發生，按照《建設項目安全“三同時”監督管理暫行辦法》（國家安全生產監督管理總局第36號令）第七條規定對于小型水利工程屬于“非煤礦礦山的建設項目”，早在項目的可研階段就應當進行安全預評價，對危險源和有害因素已有了定量和定性的評價結論。但是，在工程建設實施階段，監理人員受業主方委托負責項目安全管理，事先發現安全生產事故發生的危險源，消除在萌芽狀態。安全管理的基礎工作首先要識別實施現場的危險源，能量和危險物質的存在是安全事故發生的前提，其次是能量、危險物質失控的引導因素是人的因素、管理因素。

根據《建設工程項目管理規范》(GB/50326-2006)條文中列出的風險等級(見表2)分為5等，監理人員現場對安全生產評價的判斷，根據風險管理計劃和風險措施計劃，監理人員不向業主報告可忽視的風險，也不需要保留文件記錄的可容許的風險，不需要另外的管理措施，但監理人員必須注意業主運用不增加額外成本的改善措施。對于中度風險，必須努力降低風險，詳細計算降低風險的成本，如果不影響當前的工作風險管理措施，就不能大幅度降低工作風險管理風險。監理人員在工程建設中的安全管理目標是減少或消除生產過程中的事故，保證人員的健康和財產不受損失，這也是業主的安全目標。

3)環境影響風險隨著各種工程項目的不斷發展，也帶來了環境的負面影響。從2006年1月1日開始實施的《建設項目環境影響評價文件審查程序規定》中，要求實施審查制的建設項目在提交可研究報告前提交環境影響評價文件。小型水利水電工程自然在規定范圍內，建設實施階段監理人員工作主要是經環評部門審批的預定采取的污染防治措施能否確保污染物排放達到國家和地方規定的排放標準，滿足污染物總量控制要求。計劃采取的生態保護措施能否有效預防和控制生態破壞。監督技術措施。監理人主要根據“工程分析、清潔生產評價和工程項目的環境影響識別和預測”，監督承包方在實施過程中是否有效落實保護生態和環境的措施—生態設計、環境設計。

2、非技術的風險識別、分析

1）自然及社會環境的風險小型水利水電工程大部是水工程（指水庫、攔河壩、引水工程、調水工程、提水工程、堤防、水電站等在江河、湖泊上開發、利用、控制、調配和保護水資源的各類工程），施工期受水和其它自然和社會環境的影響比較大，加之投資方或業主方的偏好，有時使得變更不可避免。范圍的變更沒有得到有效的控制，費用超支、進度失控、結算超預算、預算超預算、超預算超預算的三超現象就會出現。工程項目范圍控制失效的結果造成費用目標、進度目標、質量目標、安全目標的風險性。

2)施工合同管理風險合同管理是監理人完成監理任務的主要工作之一，監理人的權力范圍在專用條款中明確，監理人的權力由業主方授予，監理合同雙方按合同約定履行義務，減少合同糾紛，保護業主方利益的同時，保證承包人的合法權益。

2監理合同范圍

監理人員范圍管理是指確保監理機構完成，只完成監理合同所需的一切工作，實現項目預期目標和管理過程。監理人員的范圍管理包括范圍義、范圍確認、范圍控制。定義管理范圍即業主委托的工作內容，通過完成具有規定特性和功能的服務，確定監理費用、監理時間、監理人才，在履行合同義務期間測量和控制工程的基準。明確子各項監理權限責任，明確監理組織執行所需工作。相反，監理范圍的定義不明確，監理工作內容不明確，監理機構人員的效果下降和積極性受挫的工程項目監理范圍的確認是業主是否完全接受了工程范圍內的可交付成果，簡單來說，監理人員的服務是否滿足了工程項目的管理要求，即正確的事情監理人員的范圍管理是業主委托的工程合同管理、信息管理、安全生產管理、質量管理、投資管理、進度管理、協調的一些事情。簡而言之，監理人必須管理該管理的事情，管理該管理的事情。

。