1.實行建設項目投標條件

《施工投標投標管理辦法》第八條規定，工程施工投標應具備以下條件:

(1)按照國家有關規定履行項目審查手續的，已經履行審查手續。

(2)工程資金或者資金來源已經落實。

(3)有滿足施工招標需要的設計文件及其他技術資料。

(4)法律、法規、規章規定的其他條件。

一般說來，進行項目施工招標時，業主應提供完整的施工圖紙。但是當采用兩階段招標或CM模式發包等方式時，業主則只能夠提供初步設計或技術設計圖紙，甚至只能夠提供項目的功能說明書。

2.建立招標機構

《施工招標投標管理辦法》規定，必須依法進行施工招標工程，招標人自己處理施工招標事宜時，應具有制作招標文件和組織評價的能力:

(1)有專業的施工招標機構。

(2)有符合工程規模、復雜程度、同類工程施工招標經驗、熟悉工程施工招標法律法規的工程技術、概算和工程管理的專家。

如果不具備上述條件，招標人應委托具有相應資質的工程招標代理機構代理施工招標。

3.申請批準投標

所有者實行項目投標條件，設立投標機構后，可向建設項目投標管理機構申請投標。申請書的內容包括所有者擁有的招標文件和基礎的編制、投標、評價能力、資金籌措、項目設計完成等。

招標投標管理機構申請審查的目的是保證具備招標條件的工程進行招標，促進工程發包后順利施工，最終順利完成項目。

4.確定承包方式和合同類型

工程施工任務的承包方式和合同類型的確定是復雜而重要的過程。一般來說，業主會選擇對自己有利的發包方式和合同類型，但最終的確定必須基于業主和承包商的利益-風險平衡。包工頭為了避免選擇對自己不利的承包方式和合同類型，在投標和合同談判過程中，通過自己的努力施加一定的影響。

所有者可以一次性承包工程項目的所有工作內容，所有者只與承包商(或承包集團)簽訂合同，施工中的合同管理比較簡單。如果業主有足夠的技術和經濟管理者，也可以將整個工程分為幾個部門的工程和特殊工程(土建、設置、設備和材料供應等)發包，一個可以發揮不同承包商的專業特長，另一個部門的合同比總合同具體，執行容易，減少不可預見的成分，減少合同實施中的風險，即使發生問題也是局部的，容易糾正和修復。對投標人來說，投標人多發，投標人增加了中標機會。但是，發包數量也要適當，合同過多也會給招標工作和項目實施階段的合同管理工作帶來麻煩和不必要的損失。

最終工程項目施工承發包形式和合同類型的確定，一般要求考慮以下因素：

1)工程項目的工藝技術水平

當今投資者都十分清楚項目投資效益與項目工藝技術水平的關系密切，在某種程度上，項目工藝技術水平的高低，決定著未來產品和服務的競爭力。許多先進工藝技術都作為專利或專有技術掌握在個別承包商或咨詢公司手里。而這些擁有工藝技術的承包商在轉讓工藝技術的同時，一般都要求總承包，當確認這些承包商具備承包管理能力時，對業主來講也是一種理想的承包方式。這種項目若采用固定價合同，承包商風險過大，要打入很高的風險費。因此，一般可以采用成本報酬合同。

2)工程特點

工地集中，工程量少，技術不復雜，一般無需分別承包。工作面分散，工程量大或有特殊技術要求時，可考慮分別發包。如渠道或隧道施工、道路施工、輸送變電施工、基礎處理施工等單項或專業施工，可分段招標或與主體施工分開招標。

3)對工程造價的影響

一般來說，一個工程總承包方便承包商的施工管理，人工、機械、材料、臨時工程等統一調配使用方便，干擾少可以得到較低的工程報價。但是，對于大型復雜的工程項目(水力發電站等)，對承包商的施工經驗、施工能力、施工機械設備和技術等有很高的要求，承包風險也很大，參加投標的承包商數量大幅減少。投標人減少，承包風險增大，報價高，無法得到比較合理的報價。

4)有利于發揮承包商的專業特長

一個承包商往往有其專長，如果按專業分標，可增加對某一專項有特長的承包商的吸引力，保證工程優質、完滿地達到預定要求和目標。

5)施工現場管理

合同數量的劃分，一方面要考慮工程進度的聯系，特別是重要線路的項目，保證能夠按期或提前完成，以免影響其他承包商的進度。另一方面，考慮到施工現場的配置和施工中的相互干擾，必須有足夠的現場條件和工作面向承包商展開工作，配置材料場、附屬企業和交通運輸路線等。

6)工程項目工期要求

同一項目，總承包范圍越大，越有利于采用快速跟蹤程序，減少談判、協商環節，實現各環節的交叉重疊，縮短工期。

7)工程項目設計占主導地位的程度

部分項目如石化、冶金、能源和大型高檔民用建筑等工程項目，其設計占主導地位的程度較高，采用總承包方式有利于工程一體化管理，縮短工期，保證質量，節約投資等效果明顯。

一般加工業項目和民間工程，其設計占主導地位的程度低，承包方式差異小。

8)當時當地經濟、社會、政治環境

經濟、社會、政治環境不穩定，如通脹、社會秩序混亂或政局不穩定，必然增加工程風險性，使承包商難以接受固定價格合同和最高成本限制的成本十酬金合同，一般采用實際成本十酬金合同類型。

9)業主和承包商的意愿

業主和承包商雙方都希望選定的方式和類型對自己有利，盡量少承擔風險。此外，有些業主愿意組織較完善的業主項目管理班子來控制工程建設，另有些業主對建設過程無意過多干預，因而只組織少數幾個監督管理或工程監理人員構成業主項目管理班子。另外，業主工程建設管理水平的高低和技術能力的強弱常常影響承包方式的確定。

10)其他因素影響

影響目標的因素很多，如資金籌措、設計圖紙完成的深度等。有時為了照顧本國或本地區的承包商，也會對施工項目進行分標。

總之，業主在分標時要對上述諸因素的影響綜合考慮，可以擬訂幾個發包方案，進行綜合考慮以后，最終確定。在這個過程中，監理者應發揮積極的作用。

業主綜合考慮工程項目的具體情況，自身的項目管理能力，以及所確定的發包方式、合同類型等因素以后，確定工程項目施工任務的招標方式。

5．編制招標有關文件

招標準備階段應編制好招標過程中可能涉及的所有文件，以保證招標投標工作的順利進行。這些文件大致包括：招標廣告、資格預審文件、招標文件、合同協議書等，下面主要討論如何編制招標文件。

項目投標，首先需要內容明確、細致、周密兼顧投標雙方權益的投標文件。投標文件的作用是，首先向投標人提供投標信息，指導承包人根據投標文件提供的資料進行投標分析和決策，其次，投標文件是承包商投標和業主評價的依據，再次，投標、投標成交后，投標文件是業主和承包商簽訂合同的主要組成部分。基于此，各國重視招標文件的制作。

招標文件的內容和篇幅大小，與項目的規模和類型有關，特別是一些大型項目，其招標文件的篇幅可能長達數千頁，內容全面，且要求前后一致。不同工程的招標文件內容復雜詳細，但各招標文件一般包括

(1)所有者的名稱、工程性質、資金來源等。

(2)工程綜合說明包括工程名稱、地址、規模、項目設計師、現場條件等。

(3)工程招標方式、發包范圍。

(4)業主對工程和服務的要求包括工期、采用的技術規范、質量要求、要求提供的施工方案、進度計劃等。

(5)銀行發行的建設資金證明書、工程費用支付方式、材料供應和差額處理。

(6)必要的設計圖、技術資料、工程量清單(采用總價格合同時可以不列出)。

(7)擬采用的合同通用條件、專用條件。

(8)投標書的制作包括投標書的語言、投標書的構成文件等。

(9)投標書的提交包括投標書的密封和標志、投標期限、投標書的變更和撤回等。

(10)現場調查、標準前會議、開標、評價、決標等活動日程安排。

(11)招標文件的變更和補充、評價、定標規則等。

(12)投標保證書或投標保證金的要求。

(13)中標的承包商應處理的文件格式，包括中標通知書的發行、合同談判和簽署等文件格式。

(14)其他，如是否要求提交投標許可證等。

整個招標文件大體分為三大部分，即投標者為投標應了解并遵循的規定；承包商必須填報的投標書格式及應提交的文件；中標的承包商應辦的事宜及有關文件格式。

我國有關工程招標投標建設的法規、章程規定，招標者的招標文件編制后應送招標投標管理機構審批，批準后方可發給投標者。對招標文件的審查，主要為保證其內容必須全面、真實，不得有違法的內容；合同條件必須完備、真實，必須符合平等互利、等價有償，不得有不合理的要求；評標、定標的原則一定要明確合理，避免將來產生弊病和糾紛。

招標文件一經發出，招標單位不得擅自變更其內容或增加附加條件；確需變更和補充的，需報招標投標辦事機構批準后，在投標截止日期前（有的規定為7 d）通知所有的投標者。

根據國際工程招標慣例，招標文件一般由

(1)招標人的邀請函構成。

(2)投標人的體會。

(3)合同的共同條件和專用條件。

(4)技術規范。

(5)圖紙。

(6)工程量清單。

(7)補充資料表(需要投標人提交的補充資料明細表、外匯需求、現金流動、承包商等)。

(8)投標書、投標保證書等格式。

(9)參考資料。

國際通用招標文件內容非常嚴格，對我國國內工程施工招標具有較高的參考價值。

6.制作基礎

基礎是指招標人根據項目具體情況制作的招標項目完成所需的基本概算。采用總價格合同時，應在招標準備階段制作基礎。目前，我國工程施工任務的發包大部分采用這種形式。基礎可由招標人自己制作，也可由監理、咨詢機構制作。基礎是招標機構對該工作和招標工程的期待價格，也是評價的依據，也可以作為招標效果的檢驗標準。因此，基礎應完全準確、科學合理，能夠反映參加競爭投標人的先進水平。否則，就失去了制作基礎的意義。《建筑工程施工承包與承包評價管理辦法》是確定基礎時主要依據的行政法規。基準的制作應遵循以下原則:

(1)根據設計圖紙和相關資料、招標文件，參照國家規定的技術經濟標準定額和規范，確定工程量和制作基準。

(2)基礎價格由成本、利潤、稅金構成，一般應控制在批準的總結(或修改總結)和投資承包的限額內。

(3)基礎價格作為建設部門的期待計劃價格，應力求與市場實際變化一致，有利于競爭和保證工程質量的基礎編制過低，損害投標企業的利益，難以選擇工程承包企業的基礎編制過高，會浪費工程投資者的資金。

(4)基礎價格應考慮人工、材料、機械臺等價格變動因素，包括施工不可預見費、承包費、措施費等。工程要求優良的，還應增加相應的費用。

標底編制完畢，應提交招標投標管理機構審查。貸款項目還應提交貸款銀行審查。招標開標前，必須保密基礎。